鄧睿

天津市和平區(qū)人民法院刑事判決書(2020)津0101刑初67號公訴機關(guān)天津市和平區(qū)人民檢察院。被告人劉某，女，19xx年xx月xx日出生于天津市，公民身份號碼xxxxxxxxxx,漢族，大學(xué)文化，XX日晟（北京）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司天津第一分公司負責(zé)人，現(xiàn)住本市南開區(qū)xxx號，戶籍所在地本市南開區(qū)xxx號。因本案于2019年3月1日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕，現(xiàn)羈押于天津市和平區(qū)看守所。辯護人鄧睿、呂芳英，天津君申律師事務(wù)所律師。天津市和平區(qū)人民檢察院以津和檢三部刑訴[2020]28號起訴書指控被告人劉X、顧X、劉某、官X、張X1、闞xx犯非法吸收公眾存款罪，于2020年3月16日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。天津市和平區(qū)人民檢察院指派檢察員鄭xx依法出庭支持公訴。被告人劉X、顧X、劉某、宮X、張X1、闞xx及辯護人均到庭參加訴訟，現(xiàn)已審理終結(jié)。天津市和平區(qū)人民檢察院指控，安徽xx控股集團、xx國際控股集團有限公司（以下簡稱xx集團）成立后，利用安徽xx融資租賃有限公司、金xx（北京）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、安信xxx金融信息服務(wù)（北京）有限公司（以下簡稱安信xxx公司）,在其建立的e租寶平臺發(fā)布融資租賃債權(quán)及個人債權(quán)項目，包裝成“e租年享”、“e租富享”等年化收益9%至14.6%不等的理財產(chǎn)品進行銷售，以承諾還本付息為誘餌，通過電視廣告、散發(fā)傳單等途徑向社會公開宣傳、吸攬資金。自2015年3月開始，xx集團先后通過注冊、收購等方式，成立XX財富（北京）投資管理有限公司、XX日晟（北京）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱XX公司）等推廣、銷售公司，開展e租寶產(chǎn)品的宣傳和銷售業(yè)務(wù)，并通過安信xxx公司進行管理。孫XX（已判決）受xx集團指派，擔(dān)任XX公司負責(zé)人，對公司業(yè)務(wù)和日常工作進行管理，并在全國各地成立分公司，推介、銷售e租寶產(chǎn)品。2015年6月至12月間，XX公司先后在本市和平區(qū)、北辰區(qū)等地設(shè)立分公司，通過營業(yè)部、分部、團隊的層級管理模式，向社會不特定對象公開推介、宣傳e租寶平臺的理財產(chǎn)品。上述期間內(nèi)，被告人劉X先后擔(dān)任XX公司天津區(qū)域總監(jiān)、XX公司首席運營官，其管理團隊人員采取上述方式，向2600余名集資參與人吸攬資金共計人民幣3.5億余元。被告人顧X先后擔(dān)任XX公司天津第一分公司總經(jīng)理、負責(zé)人、XX公司天津區(qū)域總監(jiān)，其管理團隊人員采取上述方式，向2500余名集資參與人吸攬資金共計人民幣3.4億余元。被告人劉某先后擔(dān)任XX公司天津第一分公司營業(yè)部部長、總經(jīng)理、負責(zé)人，其本人及團隊人員采取上述方式，向1300余名集資參與人吸攬資金共計人民幣2.2億余元。經(jīng)集資參與人報案，公安機關(guān)于2019年3月1日將被告人劉某抓獲歸案，2019年4月15日將被告人顧X傳喚到案，同年6月25日將被告人劉X、官X、張X1、闞xx傳喚到案。案發(fā)后，被告人劉某退繳部分違法所得，被告人官X、張X1、闞xx退繳全部違法所得。公訴機關(guān)指控，被告人劉X、顧X、劉某、宮X、張X1、闞xx構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且分別系共同犯罪，被告人顧X、官X、張X1、闞xx具有自首情節(jié)，建議判處被告人劉X有期徒刑四年至六年，建議判處被告人顧X有期徒刑四年至六年，均并處五萬元以上五十萬元以下罰金。被告人劉X、官X、張X1、闞xx自愿認罪認罰，建議判處被告人劉某有期徒刑三年至四年六個月，并處五萬元以上五十萬元以下罰金，建議判處被告人官X有期徒刑二年，建議判處被告人張X1有期徒刑一年六個月，建議判處被告人闞xx有期徒刑一年六個月，均并處二萬元以上二十萬元以下罰金。六名被告人對公訴機關(guān)指控犯非法吸收公眾存款罪的事實和定性不表異議，被告人劉X在量刑上表示其系自首，被告人顧X在量刑上表示其僅起到輔助作用。六名被告人均表示認罪悔罪，請求法庭分別對其從輕處罰。被告人劉某的辯護人對起訴書指控的事實和定性沒有意見，針對本案量刑提出：1、本案系單位犯罪；2、結(jié)合被告人劉某在整個XX日晟天津分公司中的職位，其受上級指派，公司策劃實施犯罪與被告人劉某無關(guān)，且其無法改變公司的運營模式，在整個犯罪過程中起次要、輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰;3、被告人劉某具有坦白情節(jié)，主觀惡性較小，且愿意退賠違法所得。綜上，請求法院對被告人劉某從輕、減輕處罰并適用緩刑。公訴人當(dāng)庭答辯：本案中六名被告人分別系共同犯罪，且六名被告人均積極主動參與非法吸收公眾存款的犯罪活動中，不屬于次要、輔助作用，對于單位犯罪中直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，按照相關(guān)法律規(guī)定，不宜區(qū)分主從犯，按照各被告人在XX公司所起作用、參與程度、給集資參與人造成損失、退賠情況并結(jié)合單位犯罪的量刑幅度進行綜合量刑，并堅持公訴機關(guān)量刑意見。經(jīng)審理查明：經(jīng)集資參與人報案，公安機關(guān)于2019年3月1日將被告人劉某抓獲歸案，2019年4月15日將被告人顧X傳喚到案，同年6月25日將被告人劉X、宮X、張X1、闞xx傳喚到案。案發(fā)后，被告人劉某退繳部分違法所得，被告人官X、張X1、闞xx退繳全部違法所得。本案審理期間，被告人顧X退繳違法所得50000元在案。認定上述事實的證據(jù)如下：1、余xx、梁xx、楊xx、谷旺x等585名集資參與人的證言、刷卡小票、宣傳資料、交易明細、融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、債權(quán)轉(zhuǎn)讓咨詢服務(wù)協(xié)議等書證，證明：集資參與人通過朋友推薦、觀看電視等方式，得知e租寶理財投資項目后，到XX日晟天津第一分公司等其他分部，經(jīng)業(yè)務(wù)員或團隊經(jīng)理宣傳、介紹，在e租寶平臺注冊，簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓咨詢服務(wù)協(xié)議》，通過平臺或線下POS機刷卡投資，最終造成損失。證明集資參與人投資的時間、地點、投資金額、期限、利率、返息、損失及介紹的業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理等情況。2、證人孫XX、穆xx、孫xx、崔xx等的證言，證明：XX財富是xx集團下的子公司，孫XX是XX公司總裁，XX總部首席運營官是劉X，劉X是XX財富管理層上級領(lǐng)導(dǎo)，平時劉X對其管轄的區(qū)域及分公司進行管理，下級人員通過電話或者微信向?qū)OXX或者劉X匯報談話情況。3、證人申xx的證言，證明：其從2015年6月開始到新成立的XX公司天津第三分公司工作，天津地區(qū)負責(zé)人是顧X，辦公地點在和平區(qū)津塔30層，日常工作向顧X匯報。其是第三分公司法人，負責(zé)管理員工及公司日常經(jīng)營，根據(jù)大區(qū)下達的任務(wù)再往下分配，向大區(qū)匯報工作。公司營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍不具備向社會不特定人員吸攬存款的資質(zhì)。2015年9月因為三公司的銷售業(yè)績沒達到標(biāo)準，區(qū)域經(jīng)理顧X把其降為營業(yè)部長，第三分公司由顧X代管，除簽字報銷費用外，實際還是其負責(zé)。4、證人婁x、甘xx的證言，證明：二人分別系北辰、寧河營業(yè)部部長，北辰、寧河營業(yè)部攬存業(yè)績屬于第一分公司，上級均是第一分公司負責(zé)人劉某，劉某下達每個月的業(yè)務(wù)指標(biāo)和其他一些事務(wù)。公司主營業(yè)務(wù)是出售e租寶的投資產(chǎn)品，招攬客戶投資，督促業(yè)務(wù)員完成業(yè)績。XX公司是xx集團旗下xx融資租賃有限公司的下屬公司。另均證明XX公司主要業(yè)務(wù)、經(jīng)營模式、人員架構(gòu)及員工工作職責(zé)、集資參與人投資流程、員工工資提成比例等。5、證人張xx的證言，證明：其是XX天津第一分公司營業(yè)部部長，劉某下面分為4個營業(yè)部，4個營業(yè)部經(jīng)理分別是婁x、甘xx、官X和其。2015年11月底顧X把其和其團隊調(diào)到了天津第二分公司，其任第二分公司營業(yè)部部長，直屬顧X管理，但沒過幾天公司就出事了。其在天津第一分公司時上級是劉某，劉某上級是顧X。任職期間具體工作職責(zé)是招攬客戶投資、督促員工完成業(yè)績。6、證人閆x、張xx、王x、李x、袁xx、張xx、穆x、張x、張xx的證言，證明：安徽xx融資租賃有限公司負責(zé)人是孫XX，下級是劉X，2015年4月份改為XX財富公司，孫XX和劉X去北京總部，天津負責(zé)人變成了顧X。XX日晟天津第一分公司地址在和平區(qū)環(huán)球金融中心津塔30層。第一分公司上級是區(qū)域總監(jiān)顧X，第一分公司負責(zé)人劉某，劉某下轄4個營業(yè)部分別是婁x、甘xx、宮X和張X1。四個營業(yè)部的業(yè)績都屬于劉某的業(yè)績。營業(yè)部部長官X負責(zé)津塔營業(yè)部的業(yè)務(wù)，張X1是第四營業(yè)部部長，第四營業(yè)部有三個團隊，其中團隊經(jīng)理有闞xx。XX日晟天津第一分公司的業(yè)務(wù)是投資理財，實際辦公地點是天津市和平區(qū)環(huán)球金融中心津塔30層，主營業(yè)務(wù)是以9%到14.6%左右的利息在社會上向不特定人群出售E租寶的理財產(chǎn)品，有按月返息的、按季度返息的、按年返息的和到期后返本付息的。大部分客戶辦理的都是線上業(yè)務(wù)，投資人拿手機下載，或者直接從電腦上登錄E租寶官網(wǎng)，進行投資程序，合同中注明投資金額，投資期限以及年化利率注意事項等等?？蛻粜枰堎|(zhì)合同就到公司簽訂一份《融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。同是三方協(xié)議，甲方是安徽xx融資租賃有限公司，乙方是投資人，丙方是上海xx金融信息服務(wù)有限公司。線下客戶投資刷POS機的方式支付投資款，刷卡后投資款就到公司賬戶了。線上是通過手機app或網(wǎng)站注冊銀行轉(zhuǎn)賬支付投資款到E租寶網(wǎng)站里。另均證明XX財富與XX日晟公司的關(guān)系、XX日晟公司的經(jīng)營情況、公司人員工作職責(zé)、工資和提成情況等。7、證人李x、孟xx、張xx、李xx的證言，證明：闞xx是張X1下轄分部部長，李x和李明x、李浩x是闞xx名下的團隊經(jīng)理，均在闞xx領(lǐng)導(dǎo)下開展吸攬存款業(yè)務(wù)。張春x、李建x系寧河營業(yè)部團隊經(jīng)理，上級寧河營業(yè)部負責(zé)人是甘xx，二人的工作職責(zé)均是招攬客戶投資，督促員工完成業(yè)績。劉某系XX日晟天津第一分公司負責(zé)人，劉某下轄營業(yè)部長包括官X、張X1、甘xx、婁x、李x佳。其中張X1下轄團隊經(jīng)理闞xx。8、證人于x婷、李x鳴、田x野、劉x明的證言，證明：于x婷、李x鳴系第一分公司營業(yè)部部長張x鵬名下分部部長，田x野系李x鳴名下團隊經(jīng)理。張x鵬團隊開始歸顧X直接管理，后來改成劉某管理了。劉x明系XX日晟津南分公司負責(zé)人，直屬劉某管理。孫XX是XX日晟公司總經(jīng)理，顧X是天津區(qū)域經(jīng)理，劉某是天津第一分公司總經(jīng)理。劉某下級營業(yè)部經(jīng)理有官X和張X1。9、證人郝x的證言，證明：XX公司曾經(jīng)委托其公司去和平區(qū)行政許可中心做分公司辦理營業(yè)執(zhí)照，其去津塔30層收集的資料。當(dāng)時辦理的分公司名稱是XX日晟（北京）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司天津第一分公司，材料記載主要負責(zé)人是劉某。10、證人張x的證言，證明：其為分部部長，后因業(yè)績不達標(biāo)離職了。名下只有團隊經(jīng)理何經(jīng)緯，參與籌備天津第二分公司，公司主要負責(zé)人是顧X，職務(wù)是區(qū)域總經(jīng)理是一把手，馮蕾是分公司負責(zé)人。11、證人辛x倩的證言，證明：其是天津第一分公司前臺接待，劉某是第一分公司負責(zé)人，顧X是天津區(qū)域總經(jīng)理，營業(yè)部經(jīng)理有宮X、婁x、甘xx、張X1。其主要負責(zé)內(nèi)勤工作。12、證人馬x瑩、孫x惠、闞xx的證言，證明被告人官X家屬代為退繳其違法所得人民幣254387元，被告人張X1家屬代為退繳其違法所得人民幣104536元，被告人闞xx家屬代為退繳其違法所得人民幣80273元。13、案件來源、抓獲經(jīng)過，證明：本案由公安機關(guān)立案后，被告人劉X、顧X、宮X、張X1、闞xx均系電話傳喚后主動到案，被告人劉某于2019年3月1日11時許被民警抓獲。14、人員信息表、電話查詢記錄、CCIC查詢記錄、在逃人員登記表，證明：六名被告人的主體身份信息，六名被告人均無刑事犯罪前科，被告人劉某曾因本案被上網(wǎng)列逃，其余被告人不是上網(wǎng)列逃人員。15、扣押決定書、扣押清單，證明：公安機關(guān)依法扣押被告人官X違法所得人民幣254387元、被告人張X1違法所得人民幣104536元、被告人闞xx違法所得人民幣80273元。16、吸攬投資情況匯總表、數(shù)據(jù)統(tǒng)計表、XX日晟投資人損失情況匯總表，證明：公安機關(guān)提供的XX日晟天津地區(qū)各區(qū)分公司的吸攬投資情況匯總情況，以及本案被告人及其他業(yè)務(wù)員、小團、分部、營業(yè)部部長的吸攬情況，以及投資人損失情況。17、XX日晟天津第一分公司人員結(jié)構(gòu)圖，證明：本案相關(guān)人員的管理層級關(guān)系，劉X是XX日晟總公司運營經(jīng)理，顧X是區(qū)域經(jīng)理，劉某是天津第一分公司負責(zé)人，官X是營業(yè)部一部部長，張X1是營業(yè)部四部部長，闞xx是張X1下屬的大團經(jīng)理。18、審計報告、銀行交易明細，證明：被告人劉X向2603名集資參與人吸攬資金共計人民幣355,187,919.66元，造成損失共計人民幣249,240,471.24元。被告人顧X向2526名集資參與人吸攬資金共計人民幣343,401,387,59元，造成損失共計人民幣247,478,460,98元。被告人劉某向1383名集資參與人吸攬資金共計人民幣220,318,031.25元，造成損失共計人民幣176,743,929.86元。被告人宮X向514名集資參與人吸攬資金114,412,449.79元，造成損失共計人民幣100,659,472.31元。被告人張X1向109名集資參與人吸攬資金共計人民幣18,290,459.36元，造成損失共計人民幣16,385,908.36元。被告人闞xx向41名集資參與人吸攬資金共計人民幣3,930,785.69元，造成損失共計人民幣3,834,785.69元。被告人劉X實發(fā)工資共計人民幣313615.34元，被告人顧X實發(fā)工資共計人民幣339320.14元，被告人劉某實發(fā)工資共計人民幣243790.28元，被告人官X實發(fā)工資共計人民幣254387.44元，被告人張X1實發(fā)工資共計人民幣104536.38元，被告人闞xx實發(fā)工資共計人民幣80273.16元。19、XX財富（北京）投資管理有限公司工商資料、行政處罰決定書，證明2011年3月公司成立，注冊經(jīng)營地在北京東城區(qū)，經(jīng)營范圍是投資管理、經(jīng)濟信息咨詢等，不包括吸攬資金，另證明股東及法人、注冊資本、增資等變更情況，后公司于2016年9月12日被吊銷營業(yè)執(zhí)照。20、司法會計鑒定意見書，證明：e租寶網(wǎng)絡(luò)金融平臺非吸相關(guān)數(shù)據(jù)進行審計的情況，包括e租寶平臺從開始運行至2015年12月9日止投資者充值、投資及提現(xiàn)等情況。21、現(xiàn)場勘驗工作記錄、現(xiàn)場勘驗筆錄，證明：北京市公安局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)總隊三大隊xx集團金融數(shù)據(jù)中心存放備份的e租寶平臺數(shù)據(jù)庫文件進行現(xiàn)場勘驗，并對數(shù)據(jù)庫中涉及90余萬名e租寶平臺注冊用戶信息及充值、投資、贖回、提現(xiàn)等操作明細的文件進行提取的情況。22、調(diào)取證據(jù)通知書、光盤、鑒定聘請書，證明本案相關(guān)電子數(shù)據(jù)來源為北京市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊。后北京市公安局朝陽分局向阿里云計算有限公司調(diào)取e租寶及xx集團關(guān)聯(lián)公司在阿里云公司的相關(guān)數(shù)據(jù)及文件，并委托福建中證司法鑒定中心對上述數(shù)據(jù)進行鑒定的情況。23、XX公司工商資料、營業(yè)執(zhí)照、公司章程，證明：XX公司工商登記情況，經(jīng)營范圍是經(jīng)濟貿(mào)易咨詢、投資管理、投資咨詢、財務(wù)咨詢、數(shù)據(jù)處理等，無金融業(yè)務(wù)資質(zhì)。24、XX公司天津第一分公司工商資料、任命書，證明：天津第一分公司于2015年9月9日申請設(shè)立，經(jīng)營范圍是技術(shù)推廣服務(wù)、經(jīng)濟貿(mào)易咨詢，無金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，同日任命劉某為第一分公司負責(zé)人，職位為分公司經(jīng)理。設(shè)立申請材料中包括XX公司的公司章程，蓋有北京公司的公章。25、XX公司天津分公司工商資料、任命書，證明：天津分公司（該天津分公司就是第二分公司）的申請時間是2015年11月4日，2015年11月6日任命馮蕾為XX公司天津分公司的負責(zé)人。26、起訴意見書、刑事判決書、刑事裁定書，證明：XX公司天津第三分公司自2015年6月起，向733人吸攬投資金額共計10443萬余元，返還金額4932萬余元，損失5511萬余元。XX公司天津第三分公司負責(zé)人申培志因犯非法吸收公眾存款罪被判處有期徒刑四年，罰金人民幣三十萬元。上訴后維持原判。27、舉報信及相關(guān)材料，證明：被告人顧X舉報其上級劉X在XX日晟公司任職，2015年6月至7月任區(qū)域經(jīng)理，8月至12月任首席執(zhí)行官，管理全國各分公司業(yè)務(wù)，其向公安機關(guān)檢舉揭發(fā)，請求對其從輕處理。28、繳款憑證，證明被告人顧X退繳部分違法所得人民幣5萬元。被告人劉某退繳部分違法所得人民幣12萬元。29、被告人劉某的供述，稱其2015年6月份入職后擔(dān)任天津分公司營業(yè)部經(jīng)理，2015年9月份升任天津第一分公司負責(zé)人，管理天津第一分公司的攬存業(yè)務(wù)，督促員工完成業(yè)務(wù)，一直干到2015年12月份公司出事。其上級是顧X，下級是張曉x鵬、張X1、官X、張?zhí)炝Α鋢、甘xx。顧X直接向劉X匯報工作，主要匯報銷售業(yè)績、業(yè)務(wù)人員工作情況、公司人員情況等。再往上是XX日晟公司的總負責(zé)人孫XX。其對起訴書指控的事實和定性沒有意見。其提成是第一分公司總體業(yè)務(wù)的萬分之五，團隊經(jīng)理是千分之二，業(yè)務(wù)員提成是百分之一左右。其對審計報告中獲得的工資及提成數(shù)額沒有意見。另證明XX日晟公司的基本情況、經(jīng)營模式、集資參與人投資流程等。以上證據(jù)業(yè)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，證據(jù)查證屬實，且互相印證，本院予以確認。本院認為，被告人劉X、顧X、劉某、官X、張X1、闞xx作為xx集團非法集資單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法規(guī)，積極參與向社會公開宣傳投資理財并許以高額回報，向不特定社會公眾吸攬資金，均數(shù)額巨大，擾亂了金融秩序，六名被告人的行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機關(guān)指控的犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人劉X的辯護人提出關(guān)于劉X系自首的辯護意見，經(jīng)查，被告人劉X在到案前期的供述中并未如實供述犯罪事實，且在北京警方對其進行詢問時亦未陳述其在天津組建團隊等主要犯罪事實，不應(yīng)認定為自首；關(guān)于被告人顧X辯護人提出顧X具有立功情節(jié)的辯護意見，因本案中被告人顧X與被告人劉X部分犯罪系共同犯罪，公安機關(guān)在被告人顧X到案前已經(jīng)掌握被告人劉X在XX公司中的職位信息，被告人顧X是如實陳述同案犯的犯罪事實，不應(yīng)認定具有立功情節(jié)；被告人顧X及其辯護人提出顧X不負責(zé)XX公司天津第二分公司，第二分公司的犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)從被告人顧X的犯罪數(shù)額中減除的辯護意見，與本案查明的事實相悖，本院不予采納。六名被告人的辯護人均提出本案系單位犯罪，且均系從犯的辯護意見，經(jīng)查，六名被告人在xx集團非法集資單位犯罪活動中，分別受上級指示安排，個人或管理下屬團隊積極參與非法吸收公眾存款，系共同犯罪，不宜區(qū)分主從?？紤]六名被告人在xx集團非法集資單位犯罪活動中不是組織者、策劃者，未實際占有、處置吸收款項，在共同犯罪中作用相對較輕，酌情從輕處罰，并分別根據(jù)其職責(zé)范圍承擔(dān)與其吸攬人數(shù)、吸攬數(shù)額、個人非法獲利數(shù)額等承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。六名被告人分別具有以下量刑情節(jié)：被告人劉X在審查起訴階段及庭審中能夠如實供述自己的罪行，依法可以從輕處罰。被告人顧X具有自首情節(jié)，依法可從輕處罰，退繳部分違法所得，酌情從輕處罰。被告人劉某如實供述犯罪事實且自愿認罪認罰，依法從輕處罰。退繳部分違法所得，酌情從輕處罰。被告人官X、張X1、闞xx具有自首情節(jié)，均退繳全部違法所得，且均自愿認罪認罰，依法可減輕處罰。綜上，本院對各被告人及辯護人所提的符合事實及法律規(guī)定的辯護意見予以采納并依法認定，其余意見不予采納。綜上，根據(jù)各被告人犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第三條第二款、第三款、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：一、被告人劉X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣15萬元；被告人顧X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年九個月，并處罰金人民幣10萬元；被告人劉某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣8萬元；被告人宮x犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣5萬元；被告人張X1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣3萬元；被告人闞xx犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣2萬元；(六名被告人的刑期均從判決執(zhí)行之日起計算。判決前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即被告人劉X的刑期自2019年6月25日起至2023年6月24日止。被告人顧X的刑期自2019年4月15日起至2023年1月14日止。被告人劉某的刑期自2019年3月1日起至2022年8月28日止。被告人官X的刑期自2019年6月25日起至2021年6月24日止。被告人張X1、闞xx的刑期均自2019年6月25日起至2020年12月24日止。被告人劉X、顧X、劉某、宮x、張X1的罰金均自判決生效之日起一個月內(nèi)繳納，被告人闕xx的罰金已預(yù)繳）。二、繼續(xù)追繳被告人劉X違法所得人民幣313615.34元、被告人顧X違法所得人民幣289320.14元、被告人劉某違法所得人民幣123790.28元，按比例發(fā)還集資參與人。三、收繳扣押在案的被告人顧X、劉某、宮x、張X1、闕道騰退繳款項共計人民幣609196元，按比例發(fā)還集資參與如不服本判決，可在接到本判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向天津市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

公訴機關(guān)天津市和平區(qū)人民檢察院。被告人夏XX，女，19XX年XX月XX日出生于XX市，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXX,漢族，大學(xué)文化，原天津XX投資管理有限公司業(yè)務(wù)員，住本市XXXXX號，戶籍所在地：本市XXX號。因本案于2019年7月22日被天津市公安局和平分局刑事拘留，同年8月28日被取保候?qū)彛?019年10月29日被天津市和平區(qū)檢察院取保候?qū)彙＾q護人鄧睿，天津君申律師事務(wù)所律師。天津市和平區(qū)人民檢察院以津和檢三部刑訴[2020]37號起訴書指控被告人戴XX、孫XX、王XX、白XX、夏XX、薛XX犯非法吸收公眾存款罪，于2020年4月8日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。天津市和平區(qū)人民檢察院指派檢察員駱XX出庭支持公訴。六被告人及辯護人均到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。天津市和平區(qū)人民檢察院指控，2013年7月至2018年7月間，天津XX投資管理有限公司（注冊地：天津市和平區(qū)XXXX)法定代表人陳X、總經(jīng)理常XX（均另案處理）組織、領(lǐng)導(dǎo)公司業(yè)務(wù)人員以隨機撥打電話、發(fā)布廣告、口口相傳等方式向社會不特定對象公開宣傳天津XX投資管理有限公司理財產(chǎn)品，承諾支付高額利息并按期還本付息，通過與集資參與人簽訂《居間服務(wù)協(xié)議》等方式吸攬資金。截至案發(fā)，共向一百七十余名集資參與人吸攬資金人民幣2億余元，造成損失人民幣4000余萬元。被告人夏XX在擔(dān)任天津XX投資管理有限公司業(yè)務(wù)員期間，采取上述相同手段向辛XX、趙XX等四十余名集資參與人共計吸收公眾存款人民幣2000余萬元。經(jīng)集資參與人報案，被告人戴XX、孫XX、王XX、白XX、夏XX、薛XX均于2019年7月22日接天津市公安局和平分局民警電話通知，自行到公安機關(guān)接受調(diào)查。案發(fā)后，被告人夏XX退繳違法所得人民幣76萬元。為支持指控，公訴機關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了證人證言、相關(guān)書證等證據(jù)，公訴機關(guān)認為，六被告人非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融管理秩序，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，提請法院依法判處。被告人戴XX、孫XX、王XX、白XX、夏XX、薛XX對公訴機關(guān)指控的事實、罪名均無異議。夏XX辯護人對本案定性沒有意見，提出如下量刑意見：1.被告人夏XX系從犯，具有自首情節(jié)；2.被告人夏XX吸攬的投資人不存在沒有兌付的情況，其違法所得已經(jīng)全部退繳；綜上，請法庭對被告人夏冬從輕處罰，適用緩刑。經(jīng)審理查明，2013年7月至2018年7月間，天津XX投資管理有限公司（注冊地：天津市和平區(qū)XXXX)法定代表人陳XX、總經(jīng)理XX（均另案處理）組織、領(lǐng)導(dǎo)公司業(yè)務(wù)人員以隨機撥打電話、發(fā)布廣告、口口相傳等方式向社會不特定對象公開宣傳天津XX投資管理有限公司理財產(chǎn)品，承諾支付高額利息并按期還本付息，通過與集資參與人簽訂《居間服務(wù)協(xié)議》等方式吸攬資金。截至案發(fā)，共向一百七十余名集資參與人吸攬資金人民幣2億余元，造成損失人民幣4000余萬元。被告人夏XX在天津XX投資管理有限公司從事業(yè)務(wù)員工作期間，采取上述相同手段向辛XX、趙XX等四十余名集資參與人吸收存款共計人民幣2581.16萬元，被告人獲取工資、提成等違法所得共計人民幣71.296031萬元。經(jīng)集資參與人報案，被告人戴xx、孫xx、王xx、白xx、夏xx、薛xx均于2019年7月22日接天津市公安局和平分局民警電話通知，自行到公安機關(guān)接受調(diào)查。案發(fā)后，被告人夏xx退繳違法所得人民幣76萬元本案審理過程中被告人夏xx退賠部分集資參與人損失并主動預(yù)繳罰金共計人民幣16萬元。上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實，本院予以確認：一、書證1.110接警記錄單、案件來源、到案經(jīng)過證明：2018年7月7日于xx等人報警稱xx公司以對外簽訂“居間服務(wù)協(xié)議”方式，高息攬存，現(xiàn)公司無法兌現(xiàn)承諾且人去樓空，致使其投資無法實現(xiàn)。次日孫xx報警稱其在xx公司的投資受到損失，老板陳xx及其妻子常xx不見。2019年7月22日，被告人夏xx、戴xx、薛xx、孫xx、王xx、白xx，經(jīng)電話聯(lián)系，到公安機關(guān)接受詢問。2.人口詳細信息、全國違法犯罪人員信息庫查詢記錄證明：六被告人主體身份情況，均具有完全刑事責(zé)任能力，均無違法犯罪前科。3.xx典當(dāng)員工提供給公安機關(guān)的民事起訴狀、裁定書、民事調(diào)解書等相關(guān)材料，證明天津xx典當(dāng)有限公司欠天津市xx典當(dāng)有限公司150萬元。4.扣押清單、移交清單證明：xx公司及關(guān)聯(lián)公司公章、法人章、公司營業(yè)執(zhí)照已被公安機關(guān)扣押的情況。5.常xx（常xx的父親）提供給公安機關(guān)的常xx外逃前寫給家人的信件，證明常xx、陳xx外逃的事實。6.天津市xx投資管理有限公司注冊地位置示意圖，證明公司注冊地和辦公地點。7.搜查筆錄、扣押清單證明：xx公司辦公用品等已被公安機關(guān)扣押；被告人夏xx退繳人民幣76萬元、戴xx退繳人民幣3萬元、薛xx退繳人民幣11.7萬元、孫xx退繳人民幣11萬元、王xx退繳人民幣10萬元、白xx退繳人民幣33萬元均已被公安機關(guān)扣押。8.調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、銀行流水證明：被告人戴xx、孫xx、王xx、白xx、夏xx、薛xx的違法所得情況。9.市場主體注冊登記情況證明等工商登記材料證明：陳x、常xx實際控制的多家公司的基本情況，其中xx投資管理有限公司的經(jīng)營范圍為投資管理，法人是陳xx。10.天津市社會保險繳費材料證明被告人繳納保險的情況。11.辨認筆錄證明本案多名證人對各被告人進行辨認的情況。三、被告人戴xx、孫xx、王xx、白xx、夏xx、薛xx供述的內(nèi)容與起訴書指控的犯罪事實基本一致。結(jié)合本案爭議焦點以及辯護人意見本院綜合評判如下：1.關(guān)于投資人重復(fù)投資問題，被告人非法吸收公眾存款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)以被告人所吸收資金全額計算。集資參與人每一次收回本金或者獲得回報后又重復(fù)投資的行為均是對國家金融管理秩序的一次破壞，故重復(fù)投資的數(shù)額不應(yīng)予以扣除，但可以作為對被告人量刑的情節(jié)考慮。2.關(guān)于本案各被告人分別由不同公司繳納社會保險的問題。天津xx投資管理有限公司法定代表人陳xx、總經(jīng)理常xx分別注冊成立、實際控制若干關(guān)聯(lián)公司，用以吸收公眾存款。雖部分被告人并非xx投資公司繳納社會保險，但被告人從事的工作內(nèi)容系吸收公眾存款，因此其獲得的工資、提成均系違法所得。本院認為，被告人戴xx、孫xx、王xx、白xx、夏xx、薛xx違反國家金融管理法規(guī)，向社會公開宣傳投資理財并許以高額回報，向社會公眾吸收資金，擾亂了金融秩序，六被告人行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，應(yīng)予處罰。公訴機關(guān)指控的事實清楚，證據(jù)充分，罪名成立，應(yīng)予支持。六被告人均系與他人共同犯罪，六被告人均不是吸攬資金的支配占用者，在共同犯罪中所起作用較小，系從犯，依法減輕處罰，并按照其擔(dān)任職務(wù)的職責(zé)范圍，承擔(dān)與其吸納人數(shù)、吸納數(shù)額相應(yīng)的刑事責(zé)任。六被告人均具有自首情節(jié)、部分被告人積極退繳違法所得和部分集資參與人損失，本院根據(jù)各被告人退繳情況，酌情從輕處罰。被告人辯護人的辯護意見，本院酌情采納。綜上，根據(jù)各被告人犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第七十六條、第六十四條及《最高人民法院

公訴機關(guān)山東省滕州市人民檢察院。被告人胡XX,男,大專文化,無業(yè)。因本案于2020年4月15日被滕州市公安局取保候?qū)?2021年1月13日經(jīng)本院決定被逮捕,現(xiàn)羈押于滕州市看守所。辯護人鄧睿,天津君申律師事務(wù)所律師。滕州市人民檢察院以滕檢一部刑訴(2020)341號起訴書指控被告人胡XX犯運輸毒品罪,于2020年8月28日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭,公開開庭審理了本案。審理過程中由于不能抗拒的原因,本院于2020年11月13日中止對本案審理,2021年4月26日恢復(fù)對被告人胡XX的審理。滕州市人民檢察院指派檢察員盧XX、盧XX出庭支持公訴,被告人胡XX及辯護人鄧睿到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。滕州市人民檢察院指控:被告人胡XX明知被告人李XX和唐XX(另案處理)販賣冰毒而為其運輸4次。具體事實如下:1.2020年3月7日,被告人胡XX明知李xx郵寄的是毒品,仍幫助李XX郵寄,收取好處費188元。2.2020年3月16日,被告人胡XX明知李xx郵寄的是毒品,仍幫助李xx郵寄,收取好處費88元。3.2020年3月18日,被告人胡XX明知李xx郵寄的是毒品,仍幫助李XX郵寄,收取好處費88元。4.2020年3月份,被告人胡XX明知唐XX郵寄的是毒品,仍幫助唐xx郵寄,公安機關(guān)從其駕駛的摩托車中扣押5.43克冰毒。為支持公訴,公訴機關(guān)當(dāng)庭出示了證人證言、檢查、辨認筆錄、鑒定意見、被告人供述和辯解等證據(jù)。公訴機關(guān)認為,被告人胡XX多次運輸毒品,情節(jié)嚴重,應(yīng)當(dāng)以運輸毒品罪追究其刑事責(zé)任,提請本院判處。被告人胡XX辯解稱其不知道郵寄的物品是毒品,其沒有犯運輸毒品罪。其辯護人辯護稱指控胡XX犯運輸毒品罪的證據(jù)不足,胡XX沒有犯罪。經(jīng)審理查明:2020年3月16日,被告人胡XX在xx速運做快遞員,明知李XX郵寄的快件是毒品,仍幫助李XX郵寄給張xx冰毒0.2克,郵寄給韓xx冰毒0.5克,收取李XX微信轉(zhuǎn)賬88元。另查明,案發(fā)后,公安機關(guān)扣押被告人胡XX白色晶體六包。上述事實,有經(jīng)過法庭辨認、質(zhì)證的以下證據(jù)證實:證人張XX證言:2020年3月中旬,我從微信昵稱“x”的人那買冰毒,沒幾天對方寄了一袋檳榔,里面的冰毒有0.2克,我吸后有點難受就把他微信刪除了。我留給的收貨地址是xxxxxxx,名字是我的xxx,手機號是xxxxxxxxxxxxx。證人韓xx證言:2020年3月15日我從微信昵稱xx的人那買了0.5克冰毒,我轉(zhuǎn)給他500元錢。冰毒他用xx快遞發(fā)給我的,快遞是到付,我付了24元快遞費。我留的名是xx,電話是xxxxxxxxxx,地址是xxxxxxxxxxxxxxx。證人單xx證言:微信昵稱xxxx的人是通過xx快遞郵正寄給我的冰毒。證人漸xx證言:2020年3月12日,我轉(zhuǎn)給xxx1000元錢,他答應(yīng)用xx快遞給我郵寄毒品。我問他xx車管的這么嚴,能郵寄過來嗎,他說他把快遞員買通了,不過安檢機就能上車。3月14日到快件到滕州了,我喊禁毒大隊的同志取的快件,里面是一袋檳榔,還有一袋白色晶體。證人李xx證言:2020年3月,我在微信昵稱xxxx的人那買過毒品,他通過xx快遞給我郵寄的,包裹里有一袋檳樹,毒品在檳樹袋子里一個白色透明小封袋里。被告人李XX的供述和辯解:我的微信號xxxxxxx,昵稱改成了“xx”,還有一個微信昵稱是xxxx。我通過xx快遞郵寄毒品,從網(wǎng)上下單,寄貨人寫“老x”,電話留我的號碼,快遞員聯(lián)系我,我就給他包裝好的東西,有時是毒品,有時是空包。我主要在xxx和xxx站一帶發(fā)快遞。我自己聯(lián)系過一個xx的快遞小哥,東安縣本地人,微信號xxxxxxxx,微信名“xx”,手機號xxxxxxxxxxx。發(fā)貨時我給快遞小哥發(fā)紅包。他知道我郵寄的是毒品,只是我們沒有說破而已。東安吸毒的人特別多,快遞小哥都懂。我按次給錢,一次給88元,最多的一次給過188元,我發(fā)空包也給錢。我一共給快遞小哥了兩三個88元,一個188元,都是微信紅包給他的。公安機關(guān)的抓獲經(jīng)過,證明2020年3月27日公安機關(guān)抓獲被告人胡XX,并從其身上搜查出6包毒品疑似物。拆包、稱重筆錄,證明被告人胡XX被抓獲時隨身攜帶的白色晶體一包凈重5.09克,其所騎摩托車后備箱內(nèi)的五個快遞包裹中的白色晶體凈重分別為0.05克、0.05克、0.04克、0.06克、0.14克?？垩汗P錄及清單,證明公安機關(guān)將在被告人胡XX身上及摩托車后備箱發(fā)現(xiàn)的六包白色晶體予以扣押。鑒定意見,證明在被告人胡XX身上及摩托車后備箱扣押的六包白色晶體均檢出甲基苯丙膠成分。收派歷史及運單詳情,證明2020年3月16日胡XX派單李xx郵寄給秦x和老x郵寄給韓x的快件。轉(zhuǎn)賬記錄,證明2020年3月16日李XX向胡XX微信轉(zhuǎn)賬88元。微信支付交易明細,證明韓xx微信支付情況。電子檔案,證明被告人胡XX的出生日期等身份信息。被告人胡XX供述和辯解:我在東安縣xx快遞從事收派員工作。其中一個微信號是xxxxxx,微信名“xx”,手機號xxxxxxxxxx。老x30多歲,微信號xxxxxx,微信昵稱“x”快遞單上他寫老x或者李xx。我給老x郵寄了三次毒品快遞。2020年3月初,他寄了好幾次空包,給我運費錢。過了幾天,老x在東安縣車站路小賣部買了一包檳榔讓我郵寄,這次他給我微信轉(zhuǎn)賬188元,除去他之前欠我的兩次郵寄費,多給了我80元,而且他郵寄的是一包檳榔不太正常,我同事也說郵寄物品里夾帶了東西(就是毒品的意思)。我貪點小便宜，僥幸覺得不會出事,就幫他郵寄了。過了一天,老李又給我一包檳榔和一包瓜子讓我郵寄,這次他給我轉(zhuǎn)賬88元,我用手摸了摸,檳榔里面裝了小紙片(紙片里面應(yīng)該裝了毒品)。第三次是3月16日或17日下午4點多,他給我三袋檳榔讓我郵寄三個地址,微信給我88元。公安機關(guān)從我身上搜出的毒品是和老X在一起的叫“王XX”的人給我讓我郵寄的,是2020年3月18日通過網(wǎng)絡(luò)下快遞單后給我的,20日老X說他是“王XX”的朋友,跟我說了幾個快遞單號,讓我把“王XX”快遞的毒品退回來,我?guī)退嘶貋聿鹆?見里面有像白糖樣的東西,我知道是冰毒。本院認為,被告人胡XX運輸毒品,其行為構(gòu)成運輸毒品罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立,本院予以支持。被告人胡XX在偵查機關(guān)的供述與證人證言、被告人李XX的供述相互印證,能夠證明被告人胡XX明知被告人李XX通過其郵寄的快件是毒品仍幫其郵寄,被告人胡XX當(dāng)庭予以否認并申請對其庭前供述進行非法證據(jù)排除,但并未提供相關(guān)線索及合理解釋,根據(jù)本案其他證據(jù),本院對其庭前供述予以采信,被告人胡XX及辯護人所提指控胡XX犯運輸毒品罪事實不清、證據(jù)不足,指控不能成立的辯解辯護意見,本院不予采納。公訴機關(guān)指控被告人胡XX于2020年3月7日和18日幫助李XX運輸毒品,現(xiàn)有證據(jù)無法確定指控運輸毒品的去向,無法形成完整的證據(jù)鏈,故該兩起指控本院不予支持,相關(guān)辯護意見本院予以采納。公訴機關(guān)指控被告人胡XX幫助唐XX運輸毒品證據(jù)不足的辯護意見,經(jīng)查,現(xiàn)有證據(jù)不足以證明胡XX幫助唐XX運輸過毒品,公安機關(guān)抓獲胡XX時從其身上扣押的毒品無法確定系其幫助唐XX運輸,故該起指控本院不予支持,相關(guān)辯護意見本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第三百四十七條第一、三、四、七款、第六十七條第三款、第六十四條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定,判決如下:一、被告人胡XX犯運輸毒品罪,判處有期徒刑一年二個月,并處罰金一萬元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,罪押一日折抵刑期一日,即自2021年1月13日起至2022年3月12日止;罰金于判決生效后十日內(nèi)一次性向本院繳納。)二、白色晶體六包(現(xiàn)存放于滕州市公安局),由扣押機關(guān)予以沒收,上繳國庫。如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過本院或者直接向山東省棗莊市中級人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份。

二、公司倒閉法人要承擔(dān)債務(wù)嗎公司倒閉法人不用承擔(dān)債務(wù)。法律快車提醒您，根據(jù)法律的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

二、變更法人如何寫申請變更法人的申請應(yīng)當(dāng)寫明股東會議地點、時間、參加人等信息；寫明決議事項包括關(guān)于任免法人代表的事項等；寫明會議審議并通過的事項包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓等信息；最后由全體股東通過章程修正案。《中華人民共和國公司法》第一百零三條股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓一定要通過股東會決議嗎其實不是所有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓都必須要通過股東會決議的。法律快車提醒您，一般來說公司內(nèi)部股東與股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是不需要經(jīng)過董事會或者股權(quán)會決議，只需要雙方簽訂好股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，嚴格按照《公司法》規(guī)定程序辦理。如果股東向公司股東以外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那就必須要通過股東會決議，需其他股東超過半數(shù)同意或者放棄優(yōu)先購買權(quán)。而且還需要將股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項以書面的形式通知其他股東。